تقوم دائرة الرقابة والتفتيش بالمهام التالية :-
- الرقابة على عمل واداء سوق العراق للاوراق المالية ومركز ألايداع للتأكد من قيامهم بوظائفهم وفقاً للقانون والتعليمات .
- متابعة التزام الشركات المرخصة بأحكام القانون والتعليمات الصادرة بموجبه .
- الرقابة على عمليات التداول بألاوراق المالية ومدى انسجامها مع القانون والتعليمات والقرارات الصادرة بذلك ومن ضمنها تداول الوسطاء وألاشخاص المطلعين واصحاب النسب المؤثرة وتقديم توصيات بالمخالفين .