الرقابة

تعمل الهيئة على تعزيز الدور الرقابي على سوق اوراق المال ومؤسساته والجهات الخاضعة لرقابة الهيئة مع مراعاة الحفاظ على استقلاليتها وذلك من خلال :-

1. تنظيم ومراقبة عمل الاسواق المالية ومتابعة انشطة مركز الايداع وجمعية وسطاء اوراق المال وابداء الرأي والنصح حول برامجمهم واصدار التعليمات التي من شأنها تنظيم عملهم وعمل الشركات المساهمة المدرجة .
   
2. متابعة تقديم شركات الوساطة للبيانات المالية وحسب تعليمات رقم (9) واتخاذ الاجراءات المناسبة بحق الشركات المخالفة (غرامة او ايقاف عن عمل )
3. متابعة تطبيق تعليمات العناية الواجبة الخاصة بالعملاء المتعاملين بالاوراق المالية .
4. تدقيق ملفات التداول اليومية ومدى مطابقتها لتعليمات التداول .
5. متابعة يومية لجلسات التداول المستمر والخاص .